区块侠 > 资讯 >FINRA 对 IFP Securities 处以 10万美元罚款，原因是未能满足监管 BI 的监督控制失败

FINRA 对 IFP Securities 处以 10万美元罚款，原因是未能满足监管 BI 的监督控制失败

qingdou2026-05-09 02:03:02financefeeds

FINRA 命令 IFP Securities 支付 10 万美元罚款，以了结与监管失职相关的指控，这些指控涉及审查期间内从 2022 年 11 月至 2025 年 11 月的共同基金和单位投资信托交易相关的监管失败。监管机构认定，该公司未能正确落实其书面监管程序，后者要求对符合 Regulation Best Interest（最佳利益规则）的情况进行每日审查。具体而言，IFP 的监控系统并未始终为被标记为可能不适当的交易生成警报，例如在购买后迅速卖出或反复更换产品。结果是，主管人员未能审查该公司自身政策下应当检查的大量交易，影响了三年期间数千笔交易。该和解不包括对调查结果的承认或否认。

Bybit CEO： 黑客盗取的资金，77% 仍可追踪，20% 已无法追踪，3% 已被冻结

BybitCEOBenZhou披露，黑客盗取的资金总额14亿美元（约50万枚ETH），其中77%仍可追踪，20%已无法追踪，3%已被冻结。具体分析显示，83%（417,348枚ETH，约10亿美元）已被转换为比特币，分散在6,954个钱包中。黑客主要...

Sorare 现支持法定货币（美元、欧元和英镑）支付其数字交易卡NFT

以太坊梦幻足球游戏Sorare现支持法定货币（美元、欧元和英镑）支付其数字交易卡NFT，取消了用户必须用ETH支付的要求以“消除主要的进入障碍之一”。Sorare有超400万注册用户，有MLB、NBA以及足球的英超、西甲和德甲...

Crypto com 宣布获得迪拜虚拟资产服务提供商许可证

Cryptocom宣布其迪拜实体CRODAXMiddleEastFZE已获得迪拜虚拟资产监管局（VARA）颁发的虚拟资产服务提供商（VASP）许可证，可从事特定的虚拟资产服务活动，包括交易所服务、经纪自营商服务、管理和投资服务以及借贷服...

Memecoins WFAI 涉嫌团队内幕操纵

据Arkham数据，标记为DWFLabs地址（0xD4…8342）于5月30日10:34-46UTC花费约20ETH购买了624.9billionWFAI，现价值约15.6ETH，而该MemecoinsWFAI涉嫌团队内幕操纵。在WFAI上线后（约5月29日10时UTC）没多久，便有4个...

跨链 DEX WOOFi 宣布正式上线 Mantle Network

跨链DEXWOOFi今天宣布正式上线MantleNetwork。WOOFi将利用专业做市商和链上喂价为Mantle交易者提供报价，增强流动性。与大多数DEX不同，在Mantle，WOOFi使用专业做市商，通过链上价格反馈来模拟CEX流动性。WOOFi用户...
TAG：股票
上一篇：参议院民主党人考虑撤回对《澄清法案》的支持，原因是有争议的伦理准则；预计下周投票
下一篇：台湾起诉电视节目主持人，因其接受 USDT 以传播亲华宣传