香港 SFC 在 5 月 22 日通函后澄清内地投资者账户规则

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于 6 月 9 日晚间通过其官方微信公众号发布澄清，就 5 月 22 日通函后有关内地投资者开户规则的问题作出回应。SFC 表示，获牌的香港公司可以继续为内地中国投资者（指使用中华人民共和国居民身份证件和/或护照的人士）开设新账户，只要满足所有开户要求，包括了解你的客户（KYC）和客户尽职调查义务。获牌公司也可继续为现有内地客户提供服务，但前提是服务并不在中国内地境内交付，并遵守香港及适用司法辖区的所有相关法律及监管要求。该公告紧随中国证券监管机构与其他七个部门于 2026 年 5 月 22 日发布的联合通告之后，该通告提出了一项为期两年的综合计划，以消除面向内地投资者的非法跨境证券、期货和基金业务。

香港 SFC 澄清内地投资者开户合规要求

香港 SFC 在其 5 月 22 日通函中引用了常见问题（9），确认获牌的香港公司可以继续为内地中国投资者开设新账户。SFC 指明，遵守所有开户法规是强制性的，包括遵循了解你的客户（KYC）和客户尽职调查要求、取得必要的声明，以及为银行账户作出指定安排。

对于现有内地中国客户，获牌的香港公司可以在两项条件下继续提供服务：服务不得在中国内地境内提供；公司必须遵守香港及适用司法辖区的所有相关法律和监管要求。

中国证监会及七部门于 2026 年 5 月 22 日发布两年期整治计划

2026 年 5 月 22 日，中国证券监管机构及另外七个部门联合发布《非法跨境证券、期货和基金业务整治综合实施方案》。香港 SFC 在协调该通告的基础上更新了对内地客户的开户规则，实质上弥补了围绕内地居民跨境交易活动的监管漏洞。

根据该计划，监管当局将在两年内彻底消除海外证券、期货和基金机构的非法跨境业务。现有内地客户仅获准以单向方式出售持仓并提取资金。两年期结束前，将全面关闭境内网站、交易软件及支撑服务器。

香港 SFC 指出，已注意到中国证券监管机构及另外七个部门发布的联合通告。SFC 强调，相关要求适用于向内地中国投资者提供服务的其他司法辖区金融机构——不仅限于香港。

常见问题

香港 SFC 在 6 月 9 日晚间澄清了什么？

香港 SFC 澄清，获牌的香港公司可以继续为内地中国投资者开设新账户，并为现有内地客户提供服务，只要满足所有合规要求，并且服务不在中国内地境内交付。

2026 年 5 月 22 日发布的中国跨境整治计划的时间表是什么？

该计划设定了两年时间，以彻底消除非法跨境证券、期货和基金业务。在此期间，现有内地客户仅被允许出售持仓并提取资金，所有境内网站、交易软件及支撑服务器都将被关闭。