美国银行同意支付750万美元,以和解其在美林证券的SEC SAR申报违规

jinglingwupo2026-07-01 05:13:00financefeeds
美国证券交易委员会表示,美国银行已同意支付 750 万美元,以和解其旗下美林证券经纪公司在 2020 年 4 月至 2024 年 9 月期间未能提交所有要求的可疑活动报告 (SARs) 的指控。SEC 称问题源于美林的交易监控系统,该系统使用了 1-20 的风险评分阈值;低于阈值的交易不会接受潜在 SAR 申报的调查,尽管内部审查后来发现其中一些本应被报告。美国银行表示,其于 2023 年 12 月更改了该系统的评分方法,并在整个调查过程中与监管机构合作。
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