韩国证券公司或将因 Homplus ABSTB 销售事宜被最高可达50%的罚款;纪律听证会预计将于 8 月下旬举行
据 Money Today 报道,韩国金融监督院计划最早于 8 月下旬就 Homplus 电子短线债券(ABSTB)的不完整销售举行纪律听证会,此前该机构将休会 4 周至 8 月 20 日。个人投资者购买了约 17.7 亿至 40 亿韩元的上述债券,销售方包括 Hana Securities、Hyundai Motor Securities 和 Ujin Investment Securities 等证券公司。
如果确认违反《金融消费者保护法》,理论上处罚幅度最高可能达到投资金额的 50%。FSC 官员表示,对不完整销售做法的调查已基本完成,重点在于证券公司在向个人投资者出售时是否遵守适当性、合规性和披露要求。
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