Coinbase 针对被销毁的 Gensler 文本相关的 SEC FOIA 诉讼达成和解

Coinbase 于周三就其《信息自由法》（Freedom of Information Act）诉讼与美国证券交易委员会（SEC）达成和解，结束了这场围绕前 SEC 主席 Gary Gensler 短信的法律纠纷；据称该机构销毁了这些短信。首席法律官 Paul Grewal 在《华尔街日报》的专栏文章中披露了和解结果，称 SEC 将支付 15 万美元并修订其记录留存政策。该争议源于 Coinbase 在 2023 年提交的 FOIA 请求，寻求能够表明 SEC 如何将加密资产归类为证券的记录；这是 SEC 在 2023 年 6 月对 Coinbase 提起执法诉讼的核心问题。SEC 的监察长发现，Gensler 在 2022 年 10 月至 2023 年 9 月期间的短信在该机构于创建备份之前重置其手机后被清除。此事发生在 SEC 对加密货币交易所进行密集执法并对金融机构因丢失员工通信而开出逾 10 亿美元罚金的时期。

SEC 支付 15 万美元并承诺进行政策改革

根据 Grewal 概述的和解条款，SEC 将向 Coinbase 支付 15 万美元，并修复其记录留存政策。Coinbase 于 2023 年提交 FOIA 请求，寻求可能表明 SEC 如何决定将加密货币视为证券的记录。SEC 拒绝了这些请求，案件随后进入法院审理。SEC 于 2023 年 6 月对 Coinbase 提起执法诉讼。该案在 2025 年初新政府和新主席上任后被撤销。Paul Grewal 计划在 7 月底离开 Coinbase。

监察长确认短信被销毁

SEC 的监察长发现，Gary Gensler 约一年的短信——从 2022 年 10 月到 2023 年 9 月——在该机构于创建备份之前重置其手机后被清除。这个时间窗口覆盖了 FTX 的崩塌以及 SEC 对加密货币交易所最强硬一轮打击。监督机构发现，已恢复短信中有 38% 涉及机构事务，包括 2023 年 5 月就执法行动对交易平台的时间安排交换意见。Grewal 表示，公司现在有来自 SEC 监察长本人的证据，证明 Gensler 的 SEC 销毁了被要求保留并提交的文件。

SEC 因类似违规开出 10 亿美元罚金

在 Gensler 任内，SEC 曾对金融机构因丢失员工通信而开出超过 10 亿美元的罚金。该机构曾表示，所有人都应遵守同样的规则。然而，在 Coinbase 所描述的加密货币短暂历史中最具决定性的一段时期里，SEC 却丢失了自家主席的短信。Coinbase 将其透明度诉讼——包括就监管机构对加密货币银行业务准入施压向 SEC 和 FDIC 提起的挑战——视为证据，认为监管者在没有明确规则的情况下对行业施压。

常见问题

Coinbase 与 SEC 的和解包含了什么？
SEC 将向 Coinbase 支付 15 万美元并修复其记录留存政策。该和解解决了 Coinbase 因前 SEC 主席 Gary Gensler 短信被销毁而提起的《信息自由法》诉讼。

SEC 销毁了哪些短信？
SEC 的监察长发现，Gary Gensler 从 2022 年 10 月到 2023 年 9 月的短信在该机构于创建备份之前重置其手机后被清除。监督机构发现，已恢复短信中有 38% 涉及机构事务，包括 2023 年 5 月就执法行动对交易平台的时间安排交换意见。

SEC 因丢失员工信息对其他机构罚了多少？
在 Gensler 任内，SEC 对金融机构因丢失员工通信而开出超过 10 亿美元的罚金。该机构表示，人人都应遵守同样的规则。